云南省实施《劳动就业服务企业管理规定》办法

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农业部


农业部关于贯彻实施《中国水生生物资源养护行动纲要》 做好当前渔业重点工作的意见


【发文单位】农业部
【发文文号】农渔发[2006]17号
【签发时间】2006年5月15日
【印发时间】2006年5月16日

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团渔业主管厅（局）、各海区渔政渔港监督管理局：

今年，国务院批准并印发了《中国水生生物资源养护行动纲要》（国发[2006]9号，以下简称《纲要》）。《纲要》以科学发展观统领水生生物资源养护工作全局，明确了指导思想、基本原则和奋斗目标，提出了重大养护行动和保障措施。这是今后一段时期我国水生生物资源养护工作的纲领性文件。全面贯彻《纲要》，是落实科学发展观，实施可持续发展战略，建设资源节约型和环境友好型社会的重大举措。各级渔业行政主管部门要切实履行水生生物资源养护职责，结合本地实际，围绕《纲要》确定的目标和任务，抓紧做好当前重点工作。

一、坚持并不断完善禁渔区和禁渔期制度

海洋伏季休渔和长江禁渔期制度是一项符合现阶段国情的行之有效的水生生物资源养护措施，必须长期坚持。要加快研究制定《海洋伏季休渔管理规定》和《长江水生生物资源养护管理规定》，强化管理措施，推进休渔和禁渔工作的法制化和规范化。稳定完善海洋伏季休渔制度，重点加强海洋伏季休渔管理。进一步加大内陆重要水域渔业资源养护力度，在珠江、黄河等大江大河，鄱阳湖、洞庭湖等重要湖泊，三峡水库等大中型水库以及黑龙江等界江界湖建立健全禁渔期制度。在科学评估论证基础上，完善长江刀鲚和凤鲚等资源专项捕捞限额管理制度。

各级渔业行政主管部门要积极主动地向当地人民政府汇报，争取有关部门的支持，组织实施好休渔和禁渔管理工作。继续开展统一执法行动，重点加强海上、重要管理分界线、渔港码头以及陆上违规行为的监督检查，确保休渔和禁渔秩序，防止局部或个别问题影响休渔和禁渔全局。要切实关心因实施水生生物资源养护措施造成生产生活困难的渔民，按照《纲要》要求，从实际情况出发，积极创造条件，协助有关部门将其纳入当地农村居民最低生活保障或农村特困户生活救助，通过发放最低生活保障金或定期定量生活救济等形式，加以妥善解决。

二、严格执行渔船“双控”和捕捞许可制度

严格执行国务院批准的《关于2003-2010年海洋捕捞渔船控制制度实施意见》，确保实现海洋捕捞渔船“双控”目标，重点压减拖网、帆张网、定置张网渔船及持临时捕捞许可证的渔船。严格执行《渔业捕捞许可管理规定》和《渔业船舶报废暂行规定》，实施渔船准造、检验、登记捕捞许可和报废等制度，加强对渔船修造企业的监管，严肃查处违法审批、非法建造渔船行为。继续组织开展查处非法捕捞的专项行动，重点查处无证捕捞、使用非法渔具、违反禁渔区（期）规定等行为，进一步改进查处违规渔船的组织方式，加大港口查处力度，降低执法成本。继续实施海洋捕捞渔民转产转业工程，用好减船资金，落实减船任务。积极引导捕捞渔民向增养殖业、水产加工流通业、休闲渔业及其他产业转移，加强专业技能培训，建立健全服务体系，提供相关的技术和信息服务，切实提高渔民的转产就业能力。加强海洋捕捞从业人员管理，加强职务船员的各类培训工作，规范职务船员持证上岗。

三、积极有效地开展水生生物资源增殖活动

大力开展渔业资源和濒危水生野生动物增殖，积极修复水域生态环境，促进渔业可持续发展。今年，我部将组织开展沿海及重点江河湖泊的水生生物资源增殖活动，举办以“世界海龟年”为主题的海龟放流仪式。同时，组织制定《全国渔业资源增殖发展规划》、《全国人工鱼礁建设规划》，为落实《纲要》养护行动提供项目储备。组织制定《人工鱼礁许可管理办法》等规章，规范人工鱼礁建设管理。

各地要结合实际，积极有序地开展渔业资源增殖工作。重点针对已经衰退的渔业资源品种和生态荒漠化严重的水域，综合运用人工放流、底播和建设人工鱼礁、鱼巢等手段措施，加大增殖力度，扩大增殖规模。进一步规范渔业资源增殖放流工作，科学制定增殖规划，合理确定增殖水域、类型、品种、数量，强化日常管理和放流现场监管，开展生态安全风险评估、增殖效果评价，提高增殖工作管理水平。积极鼓励和引导有条件的单位或个人投资建设人工鱼礁和鱼巢，开展人工放流，多渠道筹集增殖经费，形成多元化的投入机制，促进资源增殖工作健康有序地开展。

四、推动自然保护区建设和管理工作开展

为加强水生生物自然保护区建设工作，我部在《全国渔业资源与生态环境保护工程建设规划》基础上，组织制订水生生物自然保护区建设实施规划，对列入建设规划的保护区，重点给予支持。各省级渔业行政主管部门也要结合当地实际，统筹规划，按照布局合理、类型齐全、层次清晰、重点突出、面积适宜的原则，组织编制本地水生生物自然保护区建设规划。要努力做好与相关部门的协调工作，最大限度地争取地方财政的支持，将保护区的经费纳入各级财政预算,确保保护区管理工作正常运转。要切实履行法律赋予渔业行政主管部门的职责，加强水生生物湿地保护区建设与管理工作，抢救性地建设一批水生生物湿地保护区。

要切实加强保护区内资源开发活动的监督管理。严格禁止在自然保护区核心区和缓冲区内开展任何旅游和生产经营活动。在自然保护区的实验区内，不得建设污染环境、破坏资源的生产设施。要积极推进保护区的规范化管理。针对保护区管理工作中存在的“批而不建、建而不管、管而不力”的现象，各级渔业行政主管部门要采取有效措施，加强保护区管理机构建设，建立健全高效精干的管理机构。要组织开展多种形式的业务培训，强化自然保护区的科学研究，不断完善管理和科研条件，努力提高自然保护区的管护能力和水平。同时，各级自然保护区特别是国家级自然保护区要加强法制建设，要在对保护区管理进行科学论证的基础上，制定专门的管理办法，争取做到“一区一法”。

五、加强水生野生动植物保护执法的力度

积极开展水生野生动植物种资源调查和监测，抓紧调整出台国家重点保护水生野生动植物名录，将当前亟需保护的物种纳入依法管理的范围。对白鲟等极度濒危物种实施专项救护行动，对白暨豚等栖息环境遭到破坏的珍稀濒危物种实施迁地保护行动。抓紧建设中华鲟、大鲵、海龟等国家重点保护物种驯养繁殖基地，开展人工繁育关键技术研究。采取综合措施，保护水生生物遗传多样性、物种多样性和生态多样性。进一步完善水生野生动植物行政审批制度，公开审批程序和审批条件，规范审批行为。

各地要建立和完善水生野生动物紧急救护网络体系，对误捕、受伤、搁浅、罚没的国家和地方重点保护水生野生动物进行及时救治和护理。规范捕捉、运输、经营利用、进出口水生野生动植物物种及其产品的各环节管理，建立市场准入制度和产品标识制度。建立违法活动举报制度。加大执法检查力度，建立常规检查与重点检查结合、专项检查与联合检查互补的执法机制，以集贸市场、驯养繁殖和经营利用场所、集散地等为重点，严格查处各种非法经营利用行为。建立水生动植物外来物种监控和预警机制，及时防范和治理外来物种对水域生态造成的危害。

六、及时准确地调查处理渔业水域污染事故

依法调查处理渔业水域污染事故，严格执行《渔业水域污染事故调查处理程序规定》等相关规章，及时组织有资质的渔业水域污染事故调查处理单位的技术力量，调查分析污染原因和污染主体；及时采取转移受威胁的水产品，暂停养殖纳水和严控受污染的水产品上市等应急措施，最大限度地减少污染损害，维护生产者利益，确保食品安全；科学评估渔业资源和渔民损失，提出补偿方案，督促责任单位落实补偿或赔偿经费，切实维护渔业权益和渔民利益。进一步完善渔业水域污染事故应急处理机制，抓紧制订应急处理预案，规范应急处理程序；当事件发生时，要根据级别和需要立即启动应急预案，及时向本级政府和上级渔业行政主管部门报告，并依法开展调查处理工作。对于涉及饮用水等重大公共安全突发事件，应当配合环保等部门开展调查处理工作，采取应急防控措施，及时报送监测检测结果等信息，适时评估损失，提出补偿和生态修复方案。要争取将渔业水域污染事件应急处置预案纳入突发性公共事件应急预案，按照财政部《突发事件财政应急保障预案》的有关规定，落实处置突发性渔业水域污染事故所需财政经费。加强水域生态应急监测和水产品应急检测能力建设，建立和完善大江大河、重点湖泊及沿海重要渔业水域环境监测网络体系，切实提高重大突发事件的应急处理能力。整合水产技术推广、水产品质量安全检测技术力量，配备技术人员，保障工作经费，加大监测评估力度，为渔业污染事故调查处理和涉渔工程环评提供技术支持。

七、强化渔业资源与生态环境调查和监测

进一步完善全国渔业资源与生态环境监测网络体系，增加监测网点，扩大覆盖范围，有效监控重要渔业水域，发布全国渔业生态环境状况公报。继续实施《全国渔业资源与生态环境保护工程建设规划》，重点建设国家级、海区和流域级资源环境监测中心，结合水产品质量检测中心和病害防治中心建设，加大对省级、重点市县级资源环境监测中心建设扶持力度。加强基础设施投入，更新监测和检测设备；加大资源调查和环境监测经费投入，加强调查监测能力。

各地要积极开展水生生物资源与生态环境的专项调查和常规监测，充分利用调查和监测成果，建立和完善本地区渔业生态环境状况公报制度，为决策提供科学依据。积极开展水生生物产卵场、索饵场、越冬场和洄游通道基本情况的调查，科学划分渔业水域功能区并明确其范围，由当地人民政府向社会公布。

八、探索建立和完善生态补偿机制

探索建立并不断完善涉渔工程项目资源与生态补偿机制。配合有关部门进一步规范对水利水电、围垦、海洋海岸工程、海洋倾废等涉渔工程环境影响评价报告书的审查，建立环评专家库和评审意见报告制度。加强与有关部门协调，逐步落实三峡工程珍稀鱼类保护等生态补偿项目。

各级渔业行政主管部门要主动参与并依法提出对涉渔工程环境影响报告书的意见。对影响较大的项目，要组织专家论证，积极与有关部门交换意见，及时向当地政府和上级渔业行政主管部门报告。对未征求渔业行政主管部门意见且对渔业资源和水域生态造成较大影响的项目，要督促责任单位按照相关法律规定，履行涉渔环评程序，并按照《纲要》提出的“谁开发谁保护、谁受益谁补偿、谁损害谁修复”的原则，采取保护措施，落实保护经费。开展对已建和在建涉渔工程项目的调查和评估，督促落实生态补偿措施，尽可能地减少工程建设对渔业资源的负面影响。积极参与当地海洋、江河、湖泊、水库、滩涂等综合利用规划的编制工作，提出保护渔业资源与水域生态的措施。对于违法施工的，要依法严肃处理。

九、积极推进科学养殖

实施水产养殖业增长方式转变行动，积极推进科学养殖。2006年我部将重点创建100个生态养殖示范区（场）、20个养殖水域滩涂规划示范县、10个水产养殖病害预防示范区和5个工厂化循环养殖试点场，并在病害预防示范区内选择50个池塘养殖户开展微生态制剂等生态防病技术应用示范，选择40个池塘开展草鱼免疫试点，以促进健康养殖的推广和普及。建设100-150个县级水生动物防疫站，建立健全水产养殖动植物病情测报和重大水生动物疫病监测制度，提高重点水生动物疫病防控能力。同时，结合我部为渔民办理的实事，将在示范区内举办病害防治、安全用药和科学投饵等健康养殖技术培训，培育1万个水产健康养殖示范户，辐射带动10万户养殖渔民。

各级渔业行政主管部门要加强组织领导，将转变行动各项工作落到实处，并重点做好以下工作：一是推动养殖证制度建设。在养殖水域滩涂资源及养殖容量调查基础上，配合当地政府，加快养殖水域滩涂规划编制和颁布实施，继续扎实做好养殖证核发工作，调整和优化养殖布局。二是强化对水产养殖生产的监管。依照相关法规，加大对养殖水域环境、养殖中渔用药物使用、水产苗种生产等重要环节的监督管理，规范养殖行为，引导养殖生产者科学投饵、施肥和合理用药，保障水产品质量安全。三是推广节能环保的健康养殖方式。对部分地区超养殖容量且投喂杂鱼的普通网箱、未达标排放的流水工厂化养殖等生产方式，要结合本地实际，采取一定的限制和调整措施，同时大力推广生态养殖、全封闭循环水工厂化养殖等节能环保的健康养殖方式，推广配合饲料，逐步减少养殖生产中小杂鱼使用。要鼓励养殖生产者按照无公害、绿色等水产品质量标准和技术规范进行生产和质量控制，加强对各地已认证的无公害水产品产地的监管。各地要支持和鼓励水产科技创新，积极开展优质种苗、低毒安全高效鱼药疫苗、颗粒饲料及健康养殖模式的研发，通过科技入户等多种形式，加快科研成果的转化。

十、不断开创资源养护工作新局面

各级渔业行政主管部门要把贯彻实施《纲要》作为今后一段时期的中心任务抓实抓好，切实转变工作理念，创新工作方法，提高工作质量，努力开创我国水生生物资源养护工作新局面。

（一）加强组织领导，建立健全协调高效的管理体制。要积极向当地政府汇报《纲要》精神，争取领导支持，将水生生物资源养护工作纳入政府议事日程。主动与有关部门联系，建立健全以渔业行政主管部门为主体，有关部门和单位共同参与、相互支持配合的水生生物资源养护管理体制。抓紧制定养护工作实施方案，建立工作责任制，有序推进养护工作。

（二）科学制订规划，优先实施重点项目。根据《纲要》确定的指导思想、基本原则、目标、任务和措施，结合实际情况，编制本地的水生生物资源养护行动规划。进一步明确养护工作的重点领域、关键环节和优先项目，以落实项目带动养护工作，实现整体推进与重点突破。

（三）拓宽资金渠道，落实养护经费。加强与有关部门的沟通和协调，积极争取财政、基建和科研等项目支持，增加资金投入，保障养护经费。探索建立多元化投资机制，拓宽资金渠道，鼓励和吸引国内外资金。

（四）加强法制和队伍建设，提高养护管理能力。抓紧组织起草《渔业水域生态环境保护条例》，进一步完善水生生物资源养护法律制度，营造良好的法制环境。按照国务院有关文件精神，强化渔业行政执法队伍建设。加强执法人员业务培训，规范执法行为，建设高效廉洁的执法队伍。组织科研力量，开发推广先进适用养护技术，为养护工作提供支撑和服务。

（五）学习宣传《纲要》，积极引导全社会共同参与。深刻领会《纲要》的精神实质，增强养护工作的责任感和使命感。充分利用各种新闻媒体，多渠道多形式宣传普及水生生物资源养护知识，营造良好的社会氛围，增强全社会参与养护工作的积极性和主动性，进一步树立生态文明的发展观、道德观和价值观。

二〇〇六年五月十五日


中国保险监督管理委员会


保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定

2006年第4号

　　《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》已经2006年6月12日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2006年8月1日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席 吴定富

　　 　　　　　　　　　　　　 　　　　二○○六年七月十二日

　　

　　

保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定

　　

第一章 总则

　　

　　第一条 为了加强和完善对保险公司董事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和其他有关法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。

　　本规定所称保险公司分支机构，是指保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部。

　　本规定所称保险机构，是指保险公司总公司及其分支机构。

　　本规定所称营业部，是指由保险机构设立的持有《经营保险业务许可证》的营业部。

　　第三条 本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动具有决策权或者重大影响的下列人员：

　　（一）总公司、分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理；

　　（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人；

　　（三）支公司、营业部经理；

　　（四）与上述高级管理人员具有相同职权的负责人。

　　第四条 中国保监会及其派出机构对董事、高级管理人员任职资格实行分级审查、分级管理。

　　中国保监会审查和管理保险公司总公司董事、高级管理人员的任职资格；中国保监会的派出机构审查和管理辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格，中国保监会另有规定的除外。

　　第五条 中国保监会及其派出机构对董事、高级管理人员任职资格的审查，实行核准制和报告制。

　　下列人员任职资格审查适用核准制：

　　（一）董事和总公司、分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理；

　　（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人。

　　支公司、营业部经理任职资格审查适用报告制。

　　第六条 适用核准制的董事、高级管理人员，在任命前应当由任命机构向中国保监会或者其派出机构申请核准任职资格。

　　适用报告制的高级管理人员，在任命后应当由任命机构向派出机构报告。

　　中国保监会派出机构可以根据辖区内具体情况，规定对适用报告制的高级管理人员统一由分公司报告任职。

　　

第二章 任职资格条件

　　

　　第七条 董事、高级管理人员应当遵守法律法规和保险监管制度,遵守保险公司章程。

　　第八条 董事、高级管理人员应当具备诚实信用的良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。

　　第九条 中资保险公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。

　　第十条 担任保险公司董事长、总经理、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：

　　（一）大学本科以上学历；

　　（二）从事金融工作5年以上，或者从事经济工作8年以上；

　　（三）具有在企事业单位或者国家机关担任领导或者管理职务的任职经历。

　　第十一条 担任保险公司独立董事应当具有独立性，能够对保险公司经营活动进行独立客观的判断。

　　第十二条 担任保险公司其他董事应当具有5年以上金融、法律、财会等与其履行职责相适应的工作经历。

　　第十三条 担任保险公司董事会秘书应当具备下列条件：

　　（一）大学本科以上学历；

　　（二）5年以上与其履行职责相适应的工作经历。

　　第十四条 担任保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：

　　（一）大学本科以上学历；

　　（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。

　　第十五条 担任保险公司支公司或者营业部经理，应当从事经济工作3年以上。

　　第十六条 拟任董事、高级管理人员具有保险、金融、经济管理、投资、法律、财会类专业硕士以上学位的，从事经济工作的年限可以适当放宽。

　　拟任董事长、高级管理人员从事保险工作8年以上或者在保险行业内有突出贡献的，学历可以由大学本科放宽至大学专科。

　　第十七条 有下列情形之一的，不得担任保险公司董事或者高级管理人员：

　　（一）有《公司法》第一百四十七条规定情形的；

　　（二）被其他金融监管部门取消、撤销任职资格或者采取市场禁入措施未满规定年限的；

　　（三）因本规定第四十一条第（十五）项规定的情形，自被责令撤换之日起未逾7年的；

　　（四）因本规定第四十一条第（四）至（十四）项规定的情形，自被责令撤换之日起未逾5年的；

　　（五）因本规定第四十一条第（一）至（三）项规定的情形，自被责令撤换之日起未逾3年的；

　　（六）因涉嫌违法违规，被司法机关、纪检、监察部门、中国保监会或者其派出机构审查尚未作出处理结论的；

　　（七）中国保监会规定不适宜担任董事、高级管理人员的其他情形。

　　第十八条 在被整顿、接管的保险公司担任董事、高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、高级管理人员。

　　

第三章 任职资格审查

　　

　　第十九条 保险机构任命适用核准制的董事、高级管理人员，应当在任命前向中国保监会或者其派出机构提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：

　　（一）拟任董事、高级管理人员任职资格核准申请书；

　　（二）拟任董事、高级管理人员任职资格申请表；

　　（三）拟任董事、高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；　

　　（四）对拟任董事、高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

　　（五）中国保监会规定进行离任审计的，提交离任审计报告；

　　（六）中国保监会规定的其他材料。

　　第二十条 中国保监会及其派出机构应当对任职资格核准申请进行审查，审查包括下列方式：

　　（一）审查任职申请材料；

　　（二）对拟任董事、高级管理人员进行任职考察谈话。

　　第二十一条 任职考察谈话可以包括下列内容：

　　（一）了解拟任董事、高级管理人员的基本情况；

　　（二）考察拟任董事、高级管理人员对重要的保险法律、行政法规和规章的掌握情况；

　　（三）对担任董事、高级管理人员应当重点关注的问题进行提示；

　　（四）中国保监会或者其派出机构认为应当考察或者提示的其他内容。

　　任职考察谈话应当作成书面记录，由考察人和拟任董事、高级管理人员双方签字。

　　第二十二条 中国保监会及其派出机构应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。决定核准的，颁发任职资格核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。

　　第二十三条 保险机构任命适用报告制的高级管理人员，应当自任命之日起10日内，向中国保监会派出机构报告，并提交下列书面材料一式两份：

　　（一）高级管理人员任职报告表；

　　（二）任命高级管理人员的决定；

　　（三）高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件。

　　第二十四条 中国保监会或者其派出机构可以向下列机构发出征询意见函，了解董事、高级管理人员在原任职机构行为的合法合规性：

　　（一）董事、高级管理人员从其他行业进入保险行业任职的，向原监管机构了解情况，没有监管机构的，向原任职机构了解情况；

　　（二）董事、高级管理人员在保险行业内跨地区任职的，由拟任地派出机构向离任地派出机构了解情况。

　　第二十五条 已核准任职资格的董事长、高级管理人员,在其任职的保险公司及其分支机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准任职资格。

　　第二十六条 董事、高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效，拟重新担任董事、高级管理人员的，需经过任职资格审查：

　　（一）不再为该保险公司及其分支机构工作的；

　　（二）受到责令予以撤换的行政处罚的；

　　（三）出现《公司法》第一百四十七条第一款规定情形的。

　　第二十七条 保险机构提交的任职资格审查材料，应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。

　　第二十八条 保险机构应当如实提交任职资格审查材料。

　　保险机构和接受任职资格审查的董事、高级管理人员对提交材料实质内容的真实性负责。

　　第二十九条 保险机构应当使用由中国保监会制定统一格式的董事、高级管理人员任职资格申请表、任职报告表。

　　

第四章 监督管理

　　

　　第三十条 保险机构对适用核准制的董事、高级管理人员，未经核准不得以任何形式任命。

　　保险机构因特殊情况需要指定临时负责人的，临时负责时间不得超过3个月。

　　第三十一条 保险机构应当自收到任职资格核准文件之日起30日内，作出对董事、高级管理人员的任命文件。

　　第三十二条 保险机构任命董事、高级管理人员，有下列情形之一的，该任命无效：

　　（一）对适用核准制的董事、高级管理人员，未经核准擅自任命的；

　　（二）对适用报告制的高级管理人员，违反本规定任职条件予以任命的。

　　第三十三条 保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会或者所在地派出机构报告：

　　（一）对适用核准制的董事、高级管理人员任命或者调整职责分工的决定；

　　（二）对董事、高级管理人员免职或者批准其辞职的决定；

　　（三）对临时负责人任职或者免职的决定；

　　（四）对高级管理人员撤职或者开除处分的决定；

　　（五）因责令予以撤换的行政处罚，撤换董事、高级管理人员的决定。

　　跨地区调任高级管理人员的，应当在向离任地派出机构报告免职时，同时报告高级管理人员的任职去向。

　　第三十四条 董事、高级管理人员在任职期间犯罪、受到行业纪律处分或者非保险类行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决、行业纪律处分或者行政处罚决定作出之日起15日内，向中国保监会或者其派出机构报告。

　　第三十五条 保险机构或者董事、高级管理人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国保监会或者其派出机构不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该董事、高级管理人员的任职资格申请。

　　保险机构或者董事、高级管理人员以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会或者其派出机构撤销任职资格，并在3年内不再受理对该董事、高级管理人员的任职资格申请。

　　第三十六条 董事、高级管理人员在任职期间出现《公司法》第一百四十七条第一款所列情形之一的，保险机构应当解除其职务，中国保监会或者其派出机构也可以依法责令保险机构解除其职务。

　　第三十七条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会或者其派出机构可以对负有直接责任的董事、高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，并可以视情形责令限期整改：

　　（一）保险机构在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；

　　（二）有证据证明董事、高级管理人员违背《公司法》规定的有关忠实和勤勉义务，给保险公司经营造成严重危害的；

　　（三）中国保监会及其派出机构认为应当提示重大风险的其他情形。

　　保险机构应当及时将整改情况书面报告中国保监会或者其派出机构。

　　第三十八条 董事、高级管理人员在离任前，应当按照中国保监会的有关规定进行离任审计。

　　第三十九条 中国保监会及其派出机构建立和完善保险机构董事、高级管理人员档案，档案应当包括下列内容：

　　（一）行政处罚、保险行业纪律处分等不良记录；

　　（二）任职资格审查材料、职务变更等记录；

　　（三）离任审计报告；

　　（四）中国保监会规定的其他内容。

　　第四十条 董事、高级管理人员受到的保险行政处罚，由中国保监会予以公开。

　　

第五章 罚则

　　

　　第四十一条 对违反《保险法》规定尚未构成犯罪的下列行为负有直接责任的保险机构董事、高级管理人员，中国保监会或者其派出机构可以区别不同情况予以警告，责令予以撤换，处以2万元以上10万元以下的罚款：

　　（一）未依法报送有关报告、报表、文件和资料；

　　（二）未依法将有关保险条款和保险费率报送备案；

　　（三）未经批准，擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构营业场所等有关事项；

　　（四）欺骗投保人、被保险人或者受益人，阻碍投保人履行如实告知义务，或者拒不履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金的义务，或者承诺给予各种非法利益；

　　（五）进行虚假理赔；

　　（六）未依法将有关保险条款和保险费率报送审批；

　　（七）未依法提取或者使用保证金、各项准备金、保险保障基金、公积金；

　　（八）未按照规定办理再保险分出业务；

　　（九）违法运用保险公司资金；

　　（十）未经批准分立、合并，或者未经批准设立分支机构或者代表机构；

　　（十一）超额承保情节严重，或者为无民事行为能力人承保以死亡为给付保险金条件的保险；

　　（十二）提供虚假的报告、报表、文件和资料；

　　（十三）拒绝或者妨碍依法检查监督；

　　（十四）超出核定的业务范围从事保险业务，或者兼营法律、行政法规规定以外业务；

　　（十五）擅自设立保险公司或者非法从事商业保险业务活动；

　　（十六）其他违反《保险法》的行为。

　　第四十二条 中国保监会或者其派出机构对董事、高级管理人员作出责令予以撤换的处罚决定，应当将处罚决定书同时抄送任命该董事、高级管理人员的保险机构。

　　保险机构应当按照中国保监会或者其派出机构的要求，限期作出撤换董事、高级管理人员的决定，并将撤换决定自作出之日起10日内，抄报中国保监会或者其派出机构。

　　第四十三条 保险公司分支机构违反《保险法》规定的，对其上一级机构中负有直接责任的董事、高级管理人员，中国保监会或者其派出机构可以按照本规定第四十一条作出处罚。

　　第四十四条 保险机构拒绝执行责令予以撤换的行政处罚，或者采取各种方式妨碍执行处罚决定的，由中国保监会或者其派出机构责令改正，处以10万元以上50万元以下罚款。

　　第四十五条 保险机构提供虚假的文件、资料申请或者取得任职资格的，由中国保监会或者其派出机构予以警告，处以10万元以上50万元以下的罚款。

　　第四十六条 保险机构未经核准擅自任命董事、高级管理人员，或者对适用报告制的高级管理人员，违反任职条件予以任命的，由中国保监会或者其派出机构予以警告，处以1万元以下罚款。

　　第四十七条 无正当理由，保险机构对已核准任职资格的董事、高级管理人员未按照本规定予以任命的，由中国保监会或者其派出机构责令改正，逾期未改正的，予以警告。

　　第四十八条 保险机构有下列情形之一的，由中国保监会或者其派出机构责令改正，逾期未改正的，予以警告，处以1万元以下罚款：

　　（一）未按照本规定及时报告有关事项的；

　　（二）对临时负责人临时任职超过3个月未予免职的。

　　第四十九条 中国保监会派出机构依照本规定对保险公司分支机构处以20万元以上罚款，或者对董事、高级管理人员处以5万元以上罚款的，应当报中国保监会同意。

　　

第六章 附则

　　

　　第五十条 保险集团公司、保险控股公司、政策性保险公司董事、高级管理人员任职资格管理，法律、行政法规另有规定的，适用其规定；法律、行政法规没有规定的，适用本规定。

　　第五十一条 外国保险公司分公司高级管理人员任职资格管理，适用本规定对保险公司总公司高级管理人员的有关规定。

　　第五十二条 除本规定有特别规定以外，对独立董事、合规负责人、总精算师、财务负责人的任职资格管理，由中国保监会另行规定。

　　第五十三条 本规定所称日，是指工作日，不包括法定节假日。

　　第五十四条 本规定由中国保监会负责解释。

　　第五十五条 本规定自2006年8月1日起施行。中国保监会2002年3月1日发布的《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》和2003年7月23日发布的《关于修改〈保险公司高级管理人员任职资格管理规定〉有关条文的决定》同时废止。

　　

　　附件：

　　1.保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表

　　2.保险公司高级管理人员任职报告表