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浙江省丽水市人民政府


丽水市测绘管理办法

丽政令（2009）61号


《丽水市测绘管理办法》已经市人民政府第49次常务会议审议通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。



市 长：卢子跃

二○○九年三月二十七日





丽水市测绘管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强测绘管理，促进测绘事业发展，保障测绘事业为经济建设和社会发展服务，根据《中华人民共和国测绘法》、《浙江省测绘管理条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 在本市行政区域内从事测绘及其相关活动适用本办法。

第三条 丽水市建设行政主管部门是本市测绘活动的行政主管部门（以下称市测绘行政主管部门），负责本市测绘工作的统一监督管理。

县级建设行政主管部门（以下称县级测绘行政主管部门）具体负责本行政区域内测绘工作的统一监督管理，其业务受市测绘行政主管部门的指导。

市、县（市、区）有关部门按照本级人民政府规定的职责分工，负责本部门有关的测绘管理工作，并接受同级测绘行政主管部门的业务指导。

乡（镇）人民政府、街道办事处应当协助测绘行政主管部门，做好测绘管理工作。

第四条 测绘行政主管部门依法履行辖区内下列职责：

（一）宣传和贯彻执行测绘法律、法规，依法查处测绘违法行为；

（二）管理测绘基准、标准并监督执行；

（三）管理和组织实施基础测绘，负责基础地理信息系统的建设和管理；

（四）组织管理地籍测绘，监督管理行政区域界线测绘、房产测绘及其他测绘；

（五）管理和监督测绘资质和测绘市场；

（六）管理地图编制、地图审核、地图产品和地图市场；

（七）管理测绘成果，向社会提供基础测绘成果和测绘公共服务；

（八）管理和维护测量标志；

（九）法律、法规和本级人民政府规定的其他职责。

第五条 在本市行政区域内从事测绘活动，应当采用国家坐标系统、使用1985国家高程基准和本市独立平面坐标系统，执行国家和省规定的测绘技术规范和标准。


第二章 基础测绘与其他测绘


第六条 基础测绘是公益性事业，实行统筹规划、分级管理、定期更新、保障需求、促进应用的原则。

第七条 测绘行政主管部门负责组织实施本行政区域内下列基础测绘项目：

（一）建立和复测基础平面控制网、高程控制网和空间定位网；

（二）测制和更新1∶500、1∶1000、1∶2000国家基本比例尺地图、影像图及其数字化产品；

（三）建立和维护更新基础地理信息系统；

（四）建设和维护基础测绘设施；

（五）普查、整测城市地下管线，建立和维护更新城市地下管线信息系统；

（六）编制综合地图集、普通地图集以及按照国务院测绘行政主管部门和省人民政府规定应当组织实施的其他基础测绘项目。

第八条 测绘行政主管部门应当根据上一级人民政府的基础测绘规划及本级行政区域的经济社会发展实际，会同同级发展和改革主管部门组织编制本行政区域的基础测绘规划，报本级人民政府批准，并报上一级测绘行政主管部门备案后组织实施。

第九条 基础测绘纳入市、县（市、区）国民经济和社会发展年度计划。

市、县（市、区）发展和改革主管部门应当会同同级测绘行政主管部门根据本行政区域的基础测绘规划和当年经济社会发展实际，编制基础测绘年度计划，并分别报上一级主管部门备案。

市、县（市、区）财政部门应根据基础测绘年度计划安排的项目和国家规定的测绘成本定额，核拨基础测绘经费。

第十条 基础测绘成果按下列规定更新。

（一）基础地理信息系统和城市地下管线信息系统的数据库应当及时更新数据及资料；

（二）平面控制网、高程控制网和空间定位网十年内复测一次；

（三）1∶500、1∶1000、1∶2000国家基本比例尺地图、影像图及其数字化产品每二年更新一次。

经济社会发展及城市规划急需的基础测绘成果应当及时更新。

第十一条 测绘行政主管部门应当会同同级国土资源和房产行政主管部门编制本行政区域的地籍和房产测绘规划，并与基础测绘规划相衔接测绘。

测绘行政主管部门应当按照规划，负责组织实施地籍和房产测绘规划中的基础地形图测绘；国土资源和房产行政主管部门负责组织实施其中的地籍和房产专业部分测绘，所需的基础地形图由测绘行政主管部门负责提供。

向单位或个人颁发的土地权属证书、房屋所有权证书，应当附有具备相应测绘资质单位测制的权属界址图和房产平面图。

第十二条 测绘行政主管部门应当建立基础地理信息系统，及时更新基础地理信息数据库，并建立基础地理信息数据的交换机构，健全交换机制，收集、提供、整合、管理本行政区域的地理信息数据，促进地理信息资源共享。

第十三条 市、县（市、区）有关部门根据各自职能建立或者使用地理信息数据的专业信息系统，采用符合国家标准的基础地理信息数据，并符合下列要求：

（一）采用本办法规定的坐标系统；

（二）采用的基础地理信息数据满足系统功能；

（三）涉密测绘成果的存储、使用等能满足保密管理的规定；

（四）专业地理信息系统中的公共数据应和测绘行政主管部门的基础地理信息系统共享。

基础地理信息数据由同级测绘行政主管部门负责提供和更新。

第十四条 城市建设用地和建设工程的拨地定桩、定位放线、变形观测及工程、地下管线竣工测量，应当由具备相应测绘资质的单位实施。

建设工程竣工后，建设单位应当在30日内进行竣工测绘（地下线管线工程应当在覆土前进行测绘），90日内向项目所在地测绘行政主管部门备案竣工测绘资料。

第三章 测绘资质与测绘市场管理



第十五条 在本市从事测绘活动的单位应当依法取得相应等级的测绘资质证书，并按照测绘资质证书规定的业务范围和作业限额从事测绘活动。

非本市测绘单位需在本市行政区域内从事测绘业务的，应当持有效的《测绘资质证书》等材料，向市测绘行政主管部门办理备案手续。

第十六条 市测绘行政主管部门受理本市行政区域内乙、丙、丁级测绘资质的申请。申报单位应当将所有材料录入《浙江省测绘资质网上受理办公系统》，同时将申报材料原件交由市测绘行政主管部门核验后报省测绘管理部门审批。测绘资质证书注册按国家和省有关规定办理。

从事经营性测绘业务的企业，在向工商行政管理机关申请营业执照前，应当先取得省测绘局出具的《企业测绘资质预核准通知书》。

第十七条 申请乙、丙、丁级测绘资质的单位，应当将所有材料录入《浙江省测绘资质网上受理办公系统》，并将下列材料原件交由市测绘行政主管部门核验：

（一）企业法人营业执照、验资报告或者事业单位法人登记证书；

（二）法定代表人和技术负责人简历及任命或聘任文件；

（三）符合规定数量的专业技术人员的任职资格证书、任用或聘用文件、劳动合同、毕业证书、身份证、非当地户籍提供暂住证以及医疗保险、养老保险等证明材料。聘用前属于失业、退伍、转业、提前退休、解除劳动合同、离职、辞职、停薪留职等情况的技术人员，需提供相关证明材料和当地人才市场出具的个人档案代理证明材料；

（四）当年单位在职专业技术人员名册；

（五）符合规定数量的仪器设备的数量、品种、规格清单，购置仪器设备的票据（包括内业、外业仪器设备和测绘软件），测绘仪器的《计量检定证书》；

（六）测绘技术、质量保证体系、测绘成果及资料档案管理制度的证明文件；

（七）办公用房的有关证明材料；

（八）可以反映本单位技术水平的测绘成果证明材料；

（九）其他需要提供的材料。

第十八条 具有法人资格的测绘资质单位在本市行政区域内设立分支机构的，应当向分支机构所在地的测绘行政主管部门备案，并不得以分支机构名义从事测绘业务。

第十九条 测绘单位名称、住所地、法定代表人等事项变更或者终止测绘业务的，应当及时办理变更或者注销手续。

测绘单位合并或者分立的，应当重新申请测绘资质。

第二十条 测绘及其相关专业技术人员只能受聘于一个测绘单位从事测绘业务。测绘单位聘用测绘及其相关专业技术人员必须依法签订聘用合同。

从事测绘作业人员，应当具有合法有效的测绘作业证件，但属临时聘用从事非技术性劳务的人员除外。

任何单位或个人不得妨碍和阻挠测绘人员依法从事测绘活动。

第二十一条 市测绘行政主管部门负责本行政区域内具有丙级、丁级测绘资质单位测绘作业证的受理、审核、发放、注册核准及监督管理工作。

第二十二条 在本市行政区域内从事委托、承接测绘及相关业务等市场活动的，应当遵循公开、公正、平等竞争的原则。禁止任何单位和个人分割、封锁、垄断测绘市场。

测绘资质单位不得接受挂靠。

测绘人员不得以个人名义从事测绘活动。

第二十三条 本市行政区域内，全部或者部分使用国有资金，工程预算在50万元人民币（含）以上的测绘项目，必须进行招标。

投资人认为需要招标的其他测绘项目也可以进行招标。

测绘项目依法应当实行政府采购的，按照政府采购的法律、法规及相关规定执行。

涉及国家安全和秘密而不适宜招标的测绘项目，由省测绘管理部门确认。

第二十四条 测绘行政主管部门和有关招投标主管机构应当强化对测绘招投标活动的监督。

第二十五条 基础测绘项目在实施前，应当编制技术设计书（方案）。测绘行政主管部门应当对基础测绘项目的技术设计书（方案）进行审查；属于重要测绘项目的，还应当组织有关部门或专家进行论证。技术设计书（方案）采用的技术或设备尚无国家规定标准的，测绘项目单位应当提出可行性研究报告。

第二十六条 测绘项目实施前，测绘单位应当持下列材料向测绘行政主管部门备案：

（一）测绘项目备案表；

（二）盖有本单位公章的测绘资质副本复印件；

（三）测绘项目委托合同；

（四）测绘项目人员的名册和测绘作业证件号码；

（五）测绘项目技术方案。

其中金额在100万元以上的测绘项目，以及建立地理信息系统等重要测绘项目，还应当提供由测绘行政主管部门组织的技术方案会审纪要。

市测绘行政主管部门负责市重点工程测绘项目、市本级及跨县（市、区）测绘项目的备案。县级测绘行政主管部门负责本行政区域内的测绘项目备案。

第二十七条 测绘项目单位应当将测绘项目委托给具有相应测绘资质单位进行测绘。 测绘单位应当在测绘资质证书规定的业务范围和作业限额内承接测绘业务，并与委托方采用书面形式订立合同（使用国家规定的测绘合同文本）。经测绘项目委托单位同意，可以将测绘项目的非主体、非关键性工程分包给其他单位，但分包量不得超过测绘项目总工程量的25%；接受分包的单位应当具备相应的测绘资质，并不得再分包。

第二十八条 测绘行政主管部门应当加强测绘行业信用建设，对在本行政区域内从事测绘业务单位的资质、业绩、测绘成果质量等情况向社会公布；对从事测绘市场活动的单位和个人违反有关法律、法规和规章的不良行为进行记录和公示。



第四章 测绘成果和测量标志


第二十九条 基础测绘成果由测绘行政主管部门统一管理、提供；非基础测绘成果由测绘项目单位负责管理，并接受测绘行政主管部门的监督。

第三十条 测绘项目出资人或者承担测绘项目的单位，应当在测绘项目检验合格后3个月内，向测绘行政主管部门汇交基础测绘成果副本或专业测绘成果目录。

测绘成果的副本和目录实行无偿汇交。

第三十一条 测绘成果管理单位应当采取措施保障测绘成果的完整和安全，并按照国家、省有关规定向社会公开和提供利用。

测绘成果属于国家秘密的，适用国家保密法律、行政法规的规定；需要对外提供的，按照国家、省有关规定的审批程序执行。

第三十二条 测绘成果所有权受法律保护。任何单位和个人未经提供测绘成果的部门或者测绘成果所有权人同意，不得擅自复制、编辑、转让、转借或者以其他方式向第三方提供测绘成果。法律、法规另有规定的，从其规定。

受委托完成的测绘成果，未经委托方同意，受委托单位不得留存、复制、编辑、转让、出版。

第三十三条 基础测绘成果实行使用许可制度。申请使用市、县（市、区）基础测绘成果的，申请人应当持单位介绍信或者有效身份证件和需要使用基础测绘成果的有关证明材料，向管理相应基础测绘成果的测绘行政主管部门提出申请。省外申请人还应当提交所在省测绘行政主管部门开具的测绘成果专用函。

受理申请的测绘行政主管部门应当自接到申请材料之日起七日内作出决定。准予使用的，由基础测绘成果保管单位与申请人签订使用协议后提供；不准予使用的，应当以书面形式告知申请人，并说明理由。

第三十四条 测绘行政主管部门应当建立测绘成果质量监督检查制度，加强对测绘成果质量的监督管理。

测绘单位应当建立健全测绘成果的质量保证体系。

全部或者部分使用国家投资完成的测绘成果，组织实施单位还应当按规定委托具有测绘质量检验资质的机构检验。未按规定委托检验或者检验不合格的测绘成果，不得提供使用。

第三十五条 基础测绘成果和国家投资完成的其他测绘成果，用于下列事项的，应当无偿提供：

（一）用于国家机关决策、规划、行政管理和社会公益事业的；

（二）用于政府及其有关部门和军队因防灾、减灾、国防建设等公共利益的；

（三）法律、法规、规章规定需要无偿提供的其他事项。

除前三点规定无偿提供的情况外，测绘成果依法有偿使用。

基础测绘成果和国家投资完成的其他测绘成果有偿使用取得的收入，应当纳入政府专项资金管理，用于基础测绘和测绘管理，不得挪作他用。

第三十六条 测绘行政主管部门负责本行政区域内测量标志的统一管理和保护工作，并具体管理和维护国家三、四等点及本部门建立的基础控制网点测量标志。

其他部门和单位负责由其建立的测量标志的保护工作。

第三十七条 测绘行政主管部门应当定期对永久性测量标志进行普查和维修。永久性测量标志的普查、维护和保管经费列入同级财政预算。

第三十八条 永久性测量标志由建设单位或者测绘行政主管部门委托当地乡（镇）人民政府、街道办事处或者其他有关单位指定专人保管。

测量标志保管实行义务保管与发放津贴相结合的制度。委托单位应当与测量标志保管人员签订保管协议，并按规定将协议书副本抄送测绘行政主管部门。

第三十九条 建设、国土资源管理部门应当将测量标志有关信息纳入规划和土地管理信息系统，在建设工程规划和土地审批中按国家和省有关规定做好测量标志保护管理工作。

任何单位或个人都有保护永久性测量标志和正在使用的临时性测量标志的义务，不得从事危及测量标志安全及使用效能的活动。

第四十条 工程建设应当避开永久性测量标志；确实无法避开，需要拆迁或者使永久性测量标志失去使用效能的，有关单位或个人应当持下列材料向测绘行政主管部门提出申请：

（一）测量标志拆迁申请表；

（二）建设用地规划许可证；

（三）已批准的规划总平面布置图；

（四）依法应当提交的其他材料。

测绘行政主管部门应当在收到申请后20日内予以回复。对同意拆迁的，有关单位或个人按规定支付迁建费用后方可移动、拆除或覆盖永久性测量标志。涉及军用控制点的，负责审批的测绘行政主管部门应征得军队有关部门的同意。

第四十一条 测量标志按照国家规定实行有偿使用。测绘单位或者个人在使用测量标志前，应当向标志所在地的测绘行政主管部门缴纳测量标志使用费。具体办法按省有关规定执行。



第五章 地图管理


第四十二条 测绘行政主管部门负责本行政区域内的地图、地图产品和地图市场的统一监督管理工作；其他有关部门按照职责分工负责地图的出版、印刷、广告和地图产品生产销售的监督管理工作。

第四十三条 地图内容表示应当符合国家和省的有关规定。

编制地图的单位应当取得相应的测绘资质，并在核准的业务范围内编制。需发布地图广告的，应当持公开出版地图的书号证明和省测绘局签署的关于同意地图载体发布广告的证明办理。

第四十四条 公开出版地图，展示、登载未出版地图，引进地图或者地图产品、生产地图产品的，有关单位应当将试制样图或者样品送测绘行政主管部门审查，同意后报省测绘局审核。

在影视画面、图书、报刊、广告、电子出版物和互联网等载体上展示、刊登或登载本市、县（市、区）各类示意性质的专题地图的，应当事先将样图报测绘行政主管部门审核。

第四十五条 地图及地图产品生产前，生产企业应当持下列材料，向测绘行政主管部门备案：

（一）地图或地图图形审核批文；

（二）地图产品样图或样品；

（三）工商营业执照副本；

（四）依法应当提交的其他材料。



第六章 法律责任



第四十六条 违反本办法，需进行行政处罚的违法行为，依照《中华人民共和国测绘法》、《浙江省测绘管理条例》及有关行政法规、规章的规定进行处罚。

第四十七条 测绘行政主管部门工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）在办理审核批准事项或者查处违法行为中，滥用职权、玩忽职守的；

（二）利用职务上的便利索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；

（三）不依法履行监督管理职责或者监督管理不力，造成严重后果的；

（四）其他依法应当给予行政处分的行为。

有关测绘资质单位、测绘项目单位、政府有关部门有违反本办法规定行为的，尚不够刑事处罚的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

违反本办法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第七章 附 则


第四十八条 本办法所称的测绘业务包括大地测量、测绘航空摄影、摄影测量与遥感、工程测量、地籍测绘、房产测绘、行政区域界线测绘、地理信息系统工程、地图编制、导航电子地图制作等；测绘项目是指与测绘业务相对应的各种项目，以及包含在各种建设项目、资源调查项目中，为该项目服务的测绘项目。

本办法所称的基础测绘成果是指实施基础测绘项目过程中形成，通过各种信息载体表示的图形和数据资料。

第四十九条 本办法自2009年5月1日起施行。



中国证券监督管理委员会


公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式》（1999年修订）


1999年3月17日，中国证券监督管理委员会


说 明
（一）上市公司在向原股东配售发行股票（以下简称“配股”）时，应按照本准则编制配股说明书。
配股说明书是上市公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请配股申报材料的必备部分。
（二）本准则规定的配股说明书内容与格式包括：
1、封面；
2、正文；
3、附录；
4、备查文件。
本准则适用于上市公司编制向股东及证券监督管理机构、证券交易所报送的配股说明书文本的内容和格式，其中，本准则第一部分封面中的重要提示和第二部分正文应当在中国证监会指定的全国性报刊上公布，同时公布本准则第三部分附录和第四部分备查文件中的全部文件的索引。
（三）上市公司对本准则列举的各项内容应当进行披露，但是本准则某些具体要求对上市公司确实不适用的，上市公司可根据实际情况作出适当修改，同时予以说明。上市公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。
（四）本准则适用于上市公司在配售人民币普通股时编制的配股说明书。上市公司配售境内上市外资股或境外上市外资股的，在编制配股说明书时，原则上应遵守本准则；国家另有规定的，从其规定。
（五）本准则自公布之日起施行。

一、封 面
配股说明书的封面应载明下列事项：
（一）公司股票上市的证券交易所名称，股票简称和代码；
（二）“配股说明书”字样，未正式定稿前，必须标有“未定稿”字样；
（三）公司的正式名称和注册地；
（四）配股主承销商；
（五）公司聘请的律师事务所；
（六）配售发行股票的类型（例如普通股、优先股；如果配售外资股，应特别说明）、每股面值、售发行的股票数量、每股发行价；
（七）重要提示，上市公司应按照下列文字陈述：
“本公司全体董事保证本配股说明书的内容真实、准确、完整，国家证券监督管理机构对本次配股所作出的任何决定，均不表明其对发行人所配售的股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证，任何与此相反的声明均属虚假不实陈述。”
配股说明书所用纸张规格应与该公司招股说明书规格相同。

二、正 文
（一）绪言
在绪言中应当载明：
1、编写本说明书所依据的法规，核准本次配股方案的部门；
2、声明公司董事会全体成员确信该说明书中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任；
3、下列文字必须载入绪言：
“本次配售的股票是根据本说明书所载明的资料申请发行的。除本公司董事会和主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中列载的信息和对本说明书作任何解释或者说明。”
（二）配售发行的有关机构
应列出以下有关机构的名称、所在地、电话、传真以及这些机构中与本次配售发行有关的联系人姓名：
1、该股票上市的证券交易所；
2、上市公司及其法定代表人；
3、主承销商；
4、主承销商聘请的律师事务所；
5、为上市公司审计的会计师事务所；
6、上市公司聘请的律师事务所；
7、股份登记机构；
8、其他。
（三）主要会计数据（采用列表式）
列示公司最近年度或中期报告的主要会计数据，包括总资产、股东权益（不含少数股东权益）、总股本、主营业务收入、利润总额、净利润。
公司应提醒投资者阅读年度报告或中期报告，并列明刊登最近一期年度报告或中期报告的报刊名称及刊登日期。
（四）符合配股条件的说明
应逐条列明董事会认为本公司符合现行配股政策和条件的有关内容。
（五）法律意见
叙述公司聘请的律师对本次配股出具的结论性意见。
（六）前次募集资金的运用情况说明
公司应在以下方面对前次募集资金的运用情况进行说明：
1、前次募集资金的到位时间、募集资金数额（货币资金和非货币资金）；
2、前次招股或配股说明书承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明。含项目名称、项目计划投资总额及建设期、计划以募集资金投入金额、至最近一期审计报告截止日项目计划投资金额与实际投资金额的比较、项目的实际进展情况、项目产生的效益情况及其他需要说明的情况。募集资金若投入多个项目，应分项目逐一说明；
3、若募集资金的运用未达到计划进度和效益，董事会应进行解释；若募集资金的运用有变更，说明变更原因、变更程序及其公开披露的报刊及日期、变更后的投资及效益情况；
4、为公司审计的会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。
（七）本次配售方案
1、配售发行股票的类型、每股面值、配售发行的股份（或配股权证）数量、每股发行价格；
2、股东配股比例。如果发行配股权证，还须列明每张配股权证可认购的股份数量；
3、预计募集资金总额（含发行费用），其中货币资金数额及非货币资金数额；发行费用总额及其构成，包括承销费、中介机构费用、其他费用；
4、股权登记日和除权日；
5、发起人和持股5％以上的股东（持股数量以股东大会时的股权登记为准）认购、放弃或出让（全部或部分）配股权的承诺，应包括股东名称、现持股量，放弃或出让配股权的数量。如果进行配股权的转让，公司董事会应详细说明转让的方式，并明确说明国家对转让后股份的流通方式的政策；
6、如果持股5％以上的股东拟采取非货币资产方式认购本次配售的股份，公司董事会应详细说明该资产的性质（固定资产、无形资产、权益或其他性质的资产），以该种方式认购股份的总量，认购数量的折算方法，资产评估机构的报告内容摘要，有关主管部门审批意见的摘要，股东大会对该事项的表决情况，该资产对公司的资产负债、经营成果及发展前景的影响，主承销商关于该资产配股对公司和其他股东是否公平、公正的结论性意见。
股东以其拥有的其他企业的权益认购本次配售的股份后，上市公司实质控制该企业的，还应披露该企业最近经审计的年度财务报表（资产负债表和利润表）。
律师在配股法律意见书中对上述认购方式所出具的意见。
7、配售前后股本总额、股权结构。其格式可参照公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股权变动报告的内容与格式（试行）》中的附表的格式。
（八）配售股票的认购方法：
1、配股缴款起止日期；
2、缴款地点；
3、缴款办法，应详细列示缴款手续和支付方式；
4、对逾期未被认购股份的处理办法；
5、若采用配股权证方法配售股票，应列示配股权证的派发方式及交易办法。
（九）获配股票的交易
1、获配股票中可流通部分的上市交易开始日；
2、配股认购后产生的零股的处理办法。
（十）募集资金的使用计划
包括（但不限于）以下几方面：
1、通过配股所募集资金的计划用途、投资项目的立项审批；
2、如果所募集的资金准备用于投资项目，应对项目的情况作简单介绍，包括其投资预算；如用于新建企业，则应对新建企业的情况及对公司的影响予以说明；如用于收购企业，应介绍被收购企业的基本情况及资产评估情况，如收购代价占上市公司本次募集资金总额的30％以上，或收购完成后，上市公司实质控制被收购企业的，还应披露该企业最近经审计的主要会计数据（包括资产总额、负债总额、所有者权益、注册资本、股权结构、主营业务收入、净利润）。如根据投资计划，在一定时期有资金闲置的情况，则应说明该时期如何利用资金；
3、投资项目使用资金的计划时间表、预计项目产生效益的时间及投资回收期；
4、如果投资项目不止一项，还应说明这些项目的轻重缓急；
5、在采用代销方式配售股票的情况下，如果不能募集到预计的全部资金，对可能取得资金的使用计划加以说明；
6、如果所筹资金尚不能满足规划中的项目的资金需求，应说明其缺口部分的资金来源及落实情况；
7、募集资金运用涉及关联交易的，要披露主承销商关于该项关联交易对公司和非关联股东是否公平、公正的结论性意见，股东大会对该事项的表决情况。
（十一）风险因素与对策
1、上市公司应参照公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》正文第五节“风险因素与对策”的内容予以披露；
2、如果采用余额包销以外的方式发售股票，上市公司应当对本次发售的股份可能未被足额认购的情况做必要的分析和说明。包括未认购股票的处理，上市公司拟投资的那些项目将受到不利影响，其预计年度盈利水平和其他主要财务指标将出现何种程度的变化，上市公司拟采取哪些措施弥补资金缺口以减少上述风险的影响等。
（十二）配股说明书的签署日期及董事长签名。

三、附 录
（一）股东大会关于配股的决议（摘要）；
（二）刊载本公司最近的年度报告或中期报告的报刊名称、日期；
（三）刊载本公司最近的董事会公告和股东大会公告的报刊名称、日期；
（四）公司章程修改内容简述。

四、备查文件
（一）修改后的公司章程正本；
（二）本次配股之前最近的公司股本变动报告；
（三）最近年度报告或中期报告正本；
（四）本次配股的承销协议书；
（五）资产评估报告和审计报告（有非货币资产配股或收购企业时）；
（六）前次募集资金运用情况的专项报告；
（七）配股法律意见书；
（八）主承销商律师的验证笔录；
（九）中国证监会要求的其他文件。