民政部关于启用新式婚姻登记证等问题的通知

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贵州省黔西南布依族苗族自治州人民政府办公室


州人民政府办公室关于印发黔西南州城镇低收入家庭住房保障管理办法的通知

州府办发〔2007〕126号


各县市人民政府、州政府各工作部门：

《黔西南州城镇低收入家庭住房保障管理办法》已经州人民政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

黔西南州人民政府办公室

二〇〇七年九月十日



黔西南州城镇低收入家庭住房保障管理办法



第一条　为建立和完善城镇住房保障制度，切实解决最低收入家庭的基本住房需求，逐步改善低收入家庭的住房条件。根据《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》（国发〔2007〕24号），《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》（建设部、财政部、民政部、国土资源部、国家税务总局令第120号），省人民政府《关于促进住宅与房地产业持续健康发展的通知》（黔府发〔2005〕12号）和省财政厅、建设厅、国土资源厅《关于转发财政部、建设部和国土资源部＜关于切实落实城镇廉租住房保障资金＞的通知》（黔财综〔2007〕32号）有关规定，制定本办法。

第二条　本办法适用于本州行政区域内城镇最低收入家庭和低收入家庭住房保障的实施和管理。

第三条　本办法所称城镇低收入家庭住房保障是指政府通过发放租赁补贴、提供廉租住房、核减租金等方式，分别向城镇最低收入家庭和低收入家庭中的住房困难户提供救助，以解决其基本住房需求。

本办法所称城镇最低收入家庭，是指经州、县市（开发区）民政部门确认的享受城市最低生活保障的家庭；低收入家庭是指人均收入水平高于最低生活保障标准，但低于当地统计部门公布的低收入标准的家庭。

第四条　州人民政府房地产管理部门负责全州住房保障工作的指导和监督。

各县市（开发区）人民政府(管委会)应在房地产管理部门设立住房保障专职机构（下称住房保障机构），配备专职工作人员，负责本行政区域内城镇低收入家庭住房保障的实施和管理工作。

各县市（开发区）发展改革、财政、物价、民政、国土资源、税务、审计、统计等部门，根据各自职责范围负责本行政区域内住房保障的相关工作。

第五条　各县市（开发区）人民政府(管委会)应当在国家和省、州统一政策指导下，根据当地经济社会发展的实际情况，因地制宜，建立住房保障制度。

第六条　最低收入家庭的住房保障方式以租赁补贴为主，实物配租和租金核减为辅。低收入家庭的保障方式以优先供应经济适用住房，符合条件的家庭可视情况自行选择一种方式申请住房保障。

租赁补贴，是指县级以上人民政府向符合条件的对象发放补贴，由其到市场上租赁住房。单位面积租赁住房补贴发放标准，按照市场平均租金与廉租住房保障面积标准租金的差额计算。

实物配租，是指县级以上人民政府向符合条件的对象直接提供住房，并按照廉租住房租金标准收取租金。实物配租的对象主要是低收入中的孤、老、病、残困难家庭和其他急需救助的家庭；其他最低收入家庭以租赁补贴和租金核减为主。

租金核减，是指产权单位经房改部门或住房保障机构批准，按照当地市、县人民政府的规定，在一定时期内对现已承租公有住房的符合条件家庭减免其住房保障面积内的租金。租金核减按照当地房改政策规定的租金标准与廉租住房租金标准的差额核定。

第七条 城镇住房保障面积标准应当以满足基本住房需要为原则。

各县市（开发区）人民政府(管委会)可根据当地财政承受能力和居民住房状况，原则上不超过当地人均住房面积的60%（10－15平方米）内确定住房保障面积标准，一人一户可相应提高标准到30平方米。

第八条　城镇住房保障对象的条件和保障标准由县市（开发区）住房保障机构会同财政、民政、国土资源、税务等有关部门拟定，报本级人民政府批准后公布执行。

第九条　廉租住房租金标准由各级住房保障机构会同同级物价部门，按照房屋的维修费和管理费两项因素并结合城镇最低收入家庭的经济承受能力进行核定，并报本级人民政府批准后公布实施。

维修费是指维持廉租住房在预定使用期限内正常使用所必须的修理、养护等费用。

管理费是实施廉租住房管理所需的人员、办公等正常开支费用。

廉租住房按核定使用面积计算租金。租金收入实行收支两条线管理，专项用于廉租住房的维修和管理。

第十条　住房保障资金的筹集，实行财政预算安排为主、多种渠道筹措的原则，主要包括：

（一）县级以上财政预算安排的资金；

（二）土地出让净收益中提取10%的资金；

（三）住房公积金增值收益在提取贷款风险准备金和管理费用之后全部用于廉租住房建设；

（四）社会捐赠的资金；

（五）其他渠道筹集的资金。

第十一条　按第十条（一）至（五）项筹集的住房保障资金全部纳入财政部门住房保障资金专户，并按年度使用计划拨付给同级住房保障机构。

第十二条　住房保障资金实行项目预算管理。各县市（开发区）住房保障机构应按照同级财政部门的规定编制项目支出预算，并将下一年度的资金筹集计划和支出预算报上一级财政及住房保障主管部门备案。

在预算资金使用年度内出现资金不足的情况，各级住房保障机构应及时向同级政府、财政有关部门申请追加资金。

第十三条　州、各县市（开发区）住房保障机构，应将筹集的各项资金专项用于发放租赁补贴、购建廉租住房，以及廉租住房的维修和管理，并按照国家有关规定加强预算执行管理，不得截留、挤占或挪作他用。

各级财政、审计、住房保障行政主管部门要加强对住房保障资金的使用监督，确保住房保障资金的专款专用。

第十四条　用于实物配租的廉租住房来源主要包括：

（一）政府出资收购、建设的住房；

（二）腾空的公有住房；

（三）经济适用住房、普通商品住房小区中配建的住房；

（四）社会捐赠的住房；

（五）通过其他方式修建的住房。

要多渠道增加廉租住房房源，采取政府新建、收购、改建以及鼓励社会捐赠等方式增加廉租住房供应。新建廉租住房套型建筑面积控制在50平方米以下，主要在经济适用住房以及普通商品住房小区中配建，并在用地规划和土地出让条件中明确规定建成后由政府收回或回购；也可以考虑相对集中建设。积极发展住房租赁市场，鼓励房地产开发企业开发建设中小户型住房面向社会出租。

第十五条　各县市人民政府要保证廉租住房、经济适用住房建设用地，依照建设计划优先安排，廉租住房建设用地实行行政划拨方式供应；廉租住房、经济适用住房建设一律免收城市基础设施配套费等各种行政事业性收费和政府基金。

第十六条　申请住房保障的家庭应当同时具备下列条件：

（一）人均收入符合当地民政部门认定的最低生活保障家庭或其他部门认定的特困职工家庭标准；

（二）家庭无住房或人均拥有住房面积（含租住公房的面积）在12 平方米（含12平方米）以下标准；

（三）具有当地城镇常住户口且长期居住；

（四）家庭成员之间具有法定的赡养或者扶养关系。

第十七条　居住无产权危险房屋、不具备基本生活设施的房屋、不适合居住房屋的，视为无房户。

第十八条　家庭成员中未共同居住的或者在社会福利机构中生活居住的人员，不纳入住房保障范围。

本办法出台后迁入的家庭成员，在迁出地拥有其他住房或者正享受住房保障政策的，不纳入迁入地住房保障的范围。

第十九条　申请住房保障，应当由申请家庭的户主作为申请人；户主不具有完全民事行为能力的，须推举具有完全民事行为能力的家庭成员作为申请人。

第二十条　申请住房保障的家庭，应当向所在地街道办事处、社区或乡镇人民政府（以下称受理机构）提出书面申请，并提供以下材料：

1、民政部门出具的最低生活保障、救助证明；

2、有关部门或单位出具的家庭成员的收入证明；

3、家庭成员所在单位及居住地街道办事处出具的住房证明；

4、家庭成员的身份证和户口簿（复印件）；

5、特殊家庭还应提供特殊情况证明；

6、家庭成员之间的赡养或扶养关系证明。

第二十一条　受理机构收到住房保障申请资料后，应及时作出是否受理的决定，并以书面的形式告知申请人。申请资料不齐全或者不符合规定形式的，须在5个工作日内书面告知申请人需要补齐的全部内容，受理时间从补齐资料的次日起计算；逾期不告知的，自收到申请之日起即为受理。

申请资料齐备后，受理机构应当及时签署意见并将全部申请资料移交当地住房保障机构。

第二十二条　住房保障机构在接到受理机构移交的申请材料后，应当会同民政等部门组成至少3人参加的审核小组，通过查档取证、入户调查、邻里访问及信函索证等方式，对申请人家庭的收入、人口和住房状况进行核实。申请人家庭及有关单位、组织及个人应当积极配合，如实反映情况。

住房保障机构应当在收到申请材料之日起15个工作日内向申请人出具审核决定。

经审核不符合条件的，住房保障机构应当书面通知申请人，说明理由。经审核符合条件的，住房保障机构应当通过多种方式在申请人户口所在地、居住地及工作单位将审核决定予以公示，公示期限为15日。

第二十三条　经公示有异议的，住房保障机构应在10个工作日内完成核实。经核实异议成立的，不予登记，并书面通知申请人，说明不予登记的理由。

第二十四条　经公示无异议或者异议不成立的，由住房保障机构予以登记，并书面通知申请人。

第二十五条　申请住房保障的家庭应按照申请时间的先后顺序排队轮候。同期申请的，应优先解决人均住房面积较少的家庭。原则上轮候期限不得超过一年。

第二十六条　在住房保障资金专门帐户内有资金可以使用或者有廉租住房可以提供时，住房保障机构应当及时向申请人发放补贴或提供廉租住房。

对于登记后超过一年因房源不足未能安排廉租住房的申请家庭，应采取发放租赁补贴的方式对其实施住房保障，直至安排廉租住房为止。

轮候期间，申请家庭收入、人口及住房等情况发生变化的，申请人应当即时告知住房保障机构，并由住房保障机构对其资格进行复核，不符合条件的，应取消轮候资格。

第二十七条　对于租住公有住房申请租金核减的家庭，由住房保障机构按照规定予以减免。

第二十八条　对于申请租赁补贴的家庭，在与住房保障机构签订相关协议后，须按规定选择适当的住房并签定租赁合同。住房保障机构对签订的租赁合同进行审核，符合规定的，即按规定发放租赁补贴。

第二十九条　对于申请实物配租的家庭，由申请人与廉租住房产权人签订租赁合同。确定实物配租的家庭不接受配租方案的，原则上不再享有实物配租资格。住房保障机构可视情况采取发放租赁补贴的方式对其实施住房保障。

第三十条　住房保障机构应当将实施住房保障的结果在一个月内予以公布。

第三十一条　享受住房保障的家庭应当在家庭情况发生变化后30日内，向住房保障机构如实申报家庭收入、人口及住房变动情况；民政部门应当每月将领取最低生活保障金家庭的名单和变化情况提供给同级住房保障机构。

住房保障机构应当根据申请人的申报情况和民政部门提供的变化情况进行复核，并根据复核结果对享受住房保障的资格、方式、额度等进行及时调整，并书面通知当事人。

第三十二条　享受住房保障的家庭有下列情况之一的，住房保障机构应当作出取消保障资格的决定，在5个工作日内书面通知当事人，说明理由。同时，根据所提供的保障方式，分别收回承租的廉租住房、停止发放租赁补贴、停止租金核减：

（一）未如实申报家庭收入、人口及住房状况的；

（二）家庭人均收入连续12个月以上超出当地住房保障政策规定的收入标准的；

（三）因家庭人员减少或住房面积增加，人均住房面积超出当地住房保障政策确定的住房标准的；

（四）擅自改变承租房屋用途的；

（五）将承租的廉租住房转借或转租的；

（六）连续6个月以上未在承租的廉租住房居住的；

（七）违反协议或合同明确的其他规定的。

第三十三条　住房保障机构要按照《城镇廉租住房档案管理办法》的规定，加强对档案的规范管理。配备专职人员，负责对住房保障实施过程中直接形成的具有保存价值的文字、图表、声像等记录档案的收集、整理、归档、统计、分析、移出和销毁等工作，确保资料的真实、完整、安全、有效利用。运用计算机等现代化手段，建立相应的电子档案，并及时更新相关数据，实现住房保障管理信息化。

（一）住房保障对象档案应一户一档，包括申请、审核、登记、实施、年度复核、终止退出等有关材料。

（二）住房保障实施档案应包括申请人家庭组成人员名单清册（台账），租赁补贴资金发放名单清册（台账），银行对帐单，住房保障实施统计报表，实物配租家庭租金收缴情况及各类住房保障管理工作的文件、图表、清册等相关资料。

（三）用于实物配租的廉租住房建设项目，应保留项目前期各项审核手续及相关图纸资料，帐目及资金使用情况。通过收购方式筹集的廉租住房，应保留收购协议等相关资料。

第三十四条　享受实物配租的家庭应当自接到退出通知之日起30日内退回承租的廉租住房。逾期不退回的，住房保障机构可以依法申请人民法院强制执行。

第三十五条　住房保障机构应建立健全目标考核、办事公开、监督检查、责任追究等各项规章制度，接受上级主管部门和有关部门的检查，并自觉接受社会监督；规范服务行为，按照政务公开的要求，公开住房保障制度的政策、申请条件、补贴标准、办理程序和时限、服务及投诉电话等事项，内容明确，标识醒目。

第三十六条　住房保障申请人对住房保障机构的审核结果、轮候时间、配租方式、补贴金额及取消决定等有异议的，应在收到通知15日内向本级人民政府或上级主管部门申诉。

第三十七条　申请住房保障的家庭，不如实申报收入、人口及住房状况的，由住房保障机构取消其申请资格，在5年内不再接受该家庭及成员的住房保障申请；已骗取住房保障的，责令其退还已领取的租赁补贴，或者退出廉租住房并补交市场租金与廉租住房租金的差额，或者补交核减的租金，情节恶劣的，并可按《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》处以1000元以下的罚款。

第三十八条　住房保障机构或者其他有关行政管理部门的工作人员，在住房保障管理工作中利用职务之便，收受他人财物或者谋取利益的，不依法履行管理职责的，或者发现违法行为不予查处的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十九条　各县市(开发区)可根据当地的实际制定具体实施细则。

第四十条　本办法具体执行中的问题由黔西南州房地产管理局负责解释。

第四十一条　本办法自公布之日起实施。
中国证券监督管理委员会


关于修订《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》的函

机构部部函[2010]88号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为进一步规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作的效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定，我部修订了《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》。现将修订后的《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》下发，请各局在证券机构类行政许可审核相关工作中参考，并做好辖区证券公司行政许可事项申请有关的指导、规范工作。

　

　 附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年三月四日







机构监管部证券机构行政许可审核工作流程



一、收文　　

证券机构行政许可申请材料由办公厅受理处转送机构部综合处，由综合处登记后移交审核处。审核处文秘将行政许可申请事项录入审核处电子管理文档并将申请材料送交审核处处长。处长决定具体承办的审核及复核人员后，由文秘登记并分送申请材料。

二、受理

审核处审核人员自受理处出具申请材料接收凭证之日起，在规定时限内，依照行政许可事项申报材料目录及要求，对申请材料的齐备性（简易程序、复审程序除外）、申请人及其申请事项合规性进行审查，填写《受理审查表》，形成初步意见，提交机构部受理工作会议讨论，形成最终意见。

申请材料需要补正的，根据机构部受理工作会议讨论意见拟写具体补正要求,处长签字后，通过办公厅受理处告知申请人具体补正要求。收到申请人提交的补正材料后,是否受理仍需提交机构部受理工作会议讨论。

申请人未在30个工作日内提交补正材料,或者提交的补正材料仍不齐备或不符合法定形式的，决定不予受理申请，并说明不予受理的理由。申请材料齐备的，申请人及所申请事项合法合规的，决定受理申请。作出受理或不予受理申请的决定后，审核人员填写行政许可工作单交处长审查。

处长审查签字后，由文秘登记并报送机构部分管领导签批。分管部领导批准受理或者不予受理的决定后，由文秘登记并将行政许可工作单转送办公厅受理处，由受理处将受理或者不予受理的决定告知、送达申请人。

决定不受理申请的，留存一份申请材料复印件交综合处存档。

三、审核

审核人员依据法律、行政法规和证监会的有关规定，对行政许可申请事项进行审核，并在规定时限内完成审核报告初稿（包括签报、批复及审核表），交副处长或指定的人员复核。

申请事项需要申请人作出说明或者补充的，由审核人员将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报分管部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。

审核人员在书面反馈意见告知、送达申请人或完成审核报告初稿前，不得就申请事项私下与当事人接触。相关当事人对书面申请材料或者回复意见需要当面作出说明或者解释的，由处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。

审核过程中，审核人员与相关证监局、机构部相关检查处保持有效沟通，及时掌握与申请事项相关的信息。申请事项需要相关证监局初审或者出具意见的，由审核人员联系相关证监局在规定时限内完成初审或者出具意见。审核处依据法定条件和程序，可以通过函证、查询、谈话、检查等方式对申请材料有关内容进行核实，必要时可以委托相关证监局进行现场核查。

申请事项涉及重大问题或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。申请事项涉及相关专业问题的，经分管部领导同意后，可书面征询会内有关部门或者其他单位的意见。

　 四、审核工作会议及评审会

　 行政许可申请的审核报告初稿应当提交机构部审核工作会议审议，形成审核意见报部领导签批。

涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。审核处根据评审会结果形成审核意见，报部领导签批。

五、决定

审核人员在行政许可期限三分之二时间内完成行政许可签报，提出准予或者不予行政许可的建议。申请事项存在终止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出终止审查的建议。申请事项存在中止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出中止审查的建议；中止审查的情形消失的，应当及时起草行政许可的签报，提出恢复审查的建议。

行政许可签报经副处长、处长签字，由文秘登记后，送交综合处报请部领导签批。申请事项涉及会内其他部门的，审核处提出会签建议，报部领导同意后，由综合处将行政许可签报转送相关部门会签。

行政许可签报经部领导签批或者相关部门会签后，由综合处送办公厅，会领导签发准予或者不予行政许可决定或者终止审查通知。

六、督办

　 副处长、处长对审核期限即将届满的审核事项进行督办。文秘每周一将上一周未办结和已办结的行政许可事项进行统计、跟踪审核进程，汇总情况经处长审核后，送部领导及检查处。

综合处负责监督审核事项办理进程，对未能按期办结的审核事项重点督查，由审核处提交有关情况的书面说明，并向部领导报告。

七、公示

审核处指定人员应当依据法律、行政法规和证监会的有关规定，及时梳理行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。

审核处指定人员每周梳理证券机构行政许可申请、受理及审核情况，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。

审核处指定人员按照规定程序，在规定期限内，将证券机构行政许可批复在证监会外网公示。



机构部可以根据证券机构行政许可审核工作的实际情况，对审核工作的具体流程予以调整。

　　　　　　　　　　　　　　　　

附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作制度》







机构监管部证券机构行政许可审核工作制度



　 为规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和我会的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的有关规定，制定本制度。

一、机构部受理工作会议制度

机构部不定期召开证券机构行政许可申请受理工作会议，就行政许可申请材料是否齐备、申请人及其申请事项是否合法合规进行集体讨论，形成意见，直接决定或补正材料，或受理申请，或不受理申请，提高审核效率，保证审核质量。

二、复核制度与双人审核制度

证券公司行政许可申请由一名审核人员审核。审核报告初稿完成后，由审核处副处长或者处长指定另一名审核员复核。

审核人员应当及时填写《中国证监会行政许可工作单》，妥善保管审核工作相关材料，认真制作审核工作底稿。

三、静默期制度

行政许可申请受理日至形成反馈意见或完成审核报告初稿（包括签报、审核表及批复）前为静默期。静默期内，审核人员不得就申请事项私下与当事人接触。确有面谈必要的，由副处长或者处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。

四、回避制度

审核人员与当事人存在近亲属关系、或有其它利害关系可能影响公正审核的，应当回避。审核人员的回避，由处长决定；审核处副处长、处长的回避，由机构部领导决定。

五、保密制度

行政许可申请审核过程中，审核人员不得对外透露审核工作相关信息、进程；未经机构部领导批准，不得就审核事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问题发表议论。

行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。

六、重大问题会议讨论制度

行政许可申请事项涉及重大问题，或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。

七、会商会签制度

行政许可申请事项涉及其他部门的，应当会商或会签相关部门，会商会签时间计入审核期限。

八、沟通协调机制

行政许可申请事项涉及证券公司日常监管问题的，审核人员应当及时与相关证监局、机构部检查处沟通；行政许可申请事项需要证监局初审或者出具意见的，相关证监局应当在规定期限内完成初审或者出具意见。沟通、协调可以以电话、传真、电子邮件等方式进行，审核人员应当做好沟通记录，并作为工作底稿存档。

九、意见反馈制度

行政许可申请事项需要申请人作出说明或者补充的，审核人员应当将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。

审核人员收到申请人回复材料后，认为确需由申请人作出进一步说明或者解释的，可以提出第二次书面反馈意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，难以作出准确判断的，经证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数。

十、审核工作会议制度和评审会制度

行政许可申请事项初步审核完成后，应当提交机构部审核工作会议审议。

涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。

十一、限期办结制度

行政许可申请的审核期限应当严格执行《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。

审核人员应当在规定期限内完成初审或者出具意见，并在规定期限内形成反馈意见或者完成初步审核，草拟初审报告（包括行政许可签报、批复及审核表）。

行政许可申请事项应当在规定期限内，作出准予或不予行政许可的决定。

十二、检查与监控制度

副处长、处长对审核事项负责督办。审核处文秘应当于每周一上午将前一周审核事项的工作进度分项汇总，经处长审核后分别提交机构部领导及各处。

审核处对审核工作纪律的执行情况每月开展自查，机构部不定期进行检查，坚决杜绝违反工作纪律的行为。

十三、公示制度

证券机构行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，应当及时在会外网公示；证券机构行政许可申请、受理及审核情况，每周在会外网公示；证券机构行政许可批复应当按照规定期限及时在会外网公示，供申请人查阅。

十四、文档管理制度

证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申报材料的原始资料。审核事项办结后，审核工作档案应当及时移交办公厅存档。

十五、持续监管主办制度

申请人所在地证监局作为持续监管主办证监局，负责落实审核事项中提出的监管要求。

申请人所在地证监局作为集合资产管理计划的持续监管主办证监局，承担集合资产管理计划等产品的监管责任；其他证监局作为协办证监局，负责监管辖区内相关代销网点的合规情况，并及时通报主办证监局。